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将投资咨询委托(即投资经理提供建议投资者对于投资策略,而投资者的投资决策)被纳入资产管理公司所需的活动(如类似于自由裁量规定)或不适用,属于“咨询服务”作为指导方针的定义在p。57吗?

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欢迎来到社区@Claudio,
晚回复道歉。
简短的回答是不,你通常不需要包括咨询委托。
稍微长一点的答案是,我们需要包括所有可自由支配的要求,为此我们酌情要求定义为:

如果一个资产管理/金融机构可以做出投资决策或已经参与设计投资策略,即有或有一些影响证券选择和/或可以投票支持的证券投资组合,这些资产应当包含在目标边界。这个要求也适用于被动投资策略和车辆等交易所交易基金(etf)基于规则的投资策略后,资产管理公司已经能够影响战略的设计(例如“智能β”产品)。